不当处理ADR发走 摩根大通遭SEC罚款逾1.35亿美元

SEC指出,即使这些券商和它们的客户异国响答的外国股票,摩根大通仍为其挑供ADR,这是不正当的。报道介绍道,ADR是在美国挂牌营业、代外外国公司股票的证券,必要在托管银走存放...


  SEC指出,即使这些券商和它们的客户异国响答的外国股票,摩根大通仍为其挑供ADR,这是不正当的。报道介绍道,ADR是在美国挂牌营业、代外外国公司股票的证券,必要在托管银走存放响答数目的外国股票。

  中新经纬客户端12月27日电 路透社网站27日新闻,美国证券营业委员会(SEC)于当地时间周三对外外示,摩根大通将支付逾1.35亿美元,了结关于“预先发走”美国存托凭证(ADR)处理不当的控告。

  摩根大通曾于8月时吐露,SEC正调查是否不当处理ADR。

  报道指出,SEC外示摩根大通是第八家因该题目受到控告的机构,并称对ADR滥用的调查仍在不息。

  【编辑:熊思怡】

  报道援引SEC的话称,摩根大通异国承认也异国否认SEC的调查终局,但批准返还不当所得并支付额外罚款。  报道末了挑到SEC的不益看点,不当挑供异国外国股票声援的ADR能够导致不当卖空和股息套利题目。(中新经纬APP)

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